中國基金報記者 李智非法募集資金76億余元，造成700余名被害人實際經濟損失人民幣20億余元……華領資產集資詐騙案曾轟動一時，公司實控人孫祺以集資詐騙罪被判處無期徒刑。近日，孫祺名下的另外一家私募“華領鋆弘”也出事了。華領鋆弘因涉嫌從事違法違規行為，協會取消了華領鋆弘的會員資格并撤銷其管理人登記。另外，孫祺被終身列入黑名單。 華領鋆弘被撤銷管理人登記法人孫祺被終身列入黑名單4月4日，中國證券投資基金業協會官網披露了一則紀律處分事先告知書。經查，上海華領鋆弘股權投資基金管理有限公司（以下簡稱華領鋆弘）涉嫌從事違法違規行為，協會擬對其作出紀律處分。據悉，華領鋆弘存在以下違法行為：一是未及時向協會進行重大事項報告。根據資產管理業務綜合報送平臺登記信息，華領鋆弘法定代表人兼總經理為顧斌斌、合規風控負責人為黃興東。根據從業人員系統顯示，上述人員均已通過強制離職的方式從公司離職，但未向協會進行重大事項投告。二是，不具備持續經營能力。第一，華領鋆弘法定代表人孫祺因有履行能力而拒不履行生效法律文書被寧波市江北區人民法院列為失信被執行人。第二，華領鋆弘在協會登記的聯系人已離職，且目前無法與公司取得有效聯系。第三，2022年11月24日，上海第一中級人民法院依法公開宣判華領資產、孫祺集資詐騙案，對華領資產以集資詐騙罪判處罰金2億元，對孫祺以集資詐騙罪判處無期徒刑、剝奪政治權利終身、并處沒收個人全部財產。根據相關規定，協會擬作出以下紀律處分：取消華領鋆弘會員資格，撤銷其管理人登記；將孫祺加入黑名單，期限為終身。 華領資產非法募資超76億元致700人損失20億值得注意的是，孫祺名下還有一家私募為上海華領資產管理有限公司（以下簡稱華領資產），機構類型為其他私募投資基金管理人，該公司于2022年3月21日注銷。高管信息顯示，華領資產的法定代表人、執行董事為孫祺。但孫祺卻搞起“歪心思”，假借私募投資基金的形式，以虛假的票據收益權項目為基金投資標的，及由孫祺將從基金優先級投資中套取的資金虛設劣后級投資方式，欺騙社會公眾，對外公開募集資金。2021年7月28日，上海市第一中級人民法院（以下簡稱上海一中院）對被告單位華領資產、被告人孫祺集資詐騙一案一審公開開庭審理。隨后在2022年11月24日，上海一中院依法公開宣判被告單位華領資產、被告人孫祺集資詐騙案。 圖源：上海一中院經審理查明：2016年2月至2018年1月，華領資產先后成立華領澤銀穩健系列和華領定制系列共計35只票據私募投資基金產品。華領資產宣稱基金投資銀行承兌匯票或票據收益權項目，資金全程在銀行間封閉循環運作，且基金產品分級設計，優先級投資的資金安全有保障等，騙取投資人信任。實際經營中，孫祺指使他人以虛假的票據收益權項目作為基金產品的底層資產，開出劃款指令，套取資金轉入孫祺控制的相關賬戶，并將部分套取的資金轉入劣后級投資人賬戶內，充作劣后級出資。經司法審計，華領資產、孫祺非法募集資金人民幣76億余元，用于兌付投資人本息、公司運營、個人揮霍等，僅少量資金用于投資、借貸等活動，造成700余名被害人實際經濟損失人民幣20億余元。上海一中院認為，被告單位華領資產、被告人孫祺作為華領資產直接負責的主管人員，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額巨大，其行為均已構成集資詐騙罪。華領資產、孫祺的集資詐騙行為給被害人造成特別重大的經濟損失，嚴重破壞國家金融秩序。結合本案事實、性質、情節和社會危害程度等，上海一中院依法對華領資產以集資詐騙罪判處罰金人民幣2億元，對孫祺以集資詐騙罪判處無期徒刑，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部財產。加速出清“偽私募”“亂私募”今年以來，監管加大出清“偽私募”“亂私募”的力度，嚴懲私募違規行為。目前，中基協已針對二十余家私募的違規行為，對其做出紀律處分，其中多家機構被撤銷管理人登記。4月4日，中基協對龔竺下發紀律處分事先告知書。因深圳前海金萬鴻基金管理有限公司（前海金萬鴻）涉嫌從事違法違規行為，龔竺作為在協會登記的時任高級管理人員應當承擔相應責任，協會擬對其作出紀律處分。經查，前海金萬鴻存在以下八項違法行為，分別是向非合格投資者募集資金；未如實填報備案信息；未落實投資者適當性管理要求；未按照合同約定投資；未充分披露重大關聯交易；未按照合同約定向投資者披露信息；人員配置不符合要求；前海金萬鴻的法定代表人于2018年發生變更；總經理和合規風控負責人于2019年離職，前海金萬鴻未向協會報告重大事項且未及時更新登記信息。根據相關規定，協會擬取消前海金萬鴻的會員資格，撤銷其管理人登記；將馬騰飛加入黑名單，期限為三年；將龔竺加入黑名單，期限為一年。除此之外，北京、上海、深圳等多地證監局也加大對私募違法行為的查處力度。近日，又有兩家私募被深圳證監局出具警示函。其中，深圳健和投資管理有限公司在從事私募基金業務活動中，存在向非合格投資者募集資金、未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、產品未進行風險評級、未妥善保存私募基金投資者適當性管理等方面材料的情形。深圳市潤石資產管理有限公司存在以下五項違規情形：一是部分私募基金跌破基金合同約定的止損線后，通過與投資者簽署補充協議的方式調降和取消私募基金合同中關于預警止損線的約定，繼續開展投資運作，給投資者造成較大損失，未履行謹慎勤勉和誠實信用義務。二是未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。三是未對部分私募基金進行風險評級。四是未按照基金合同約定向投資者披露部分私募基金2015年、2016年的年度報告。五是未妥善保存部分私募基金投資者適當性管理材料。 編輯：小茉審核：木魚 版權聲明《中國基金報》對本平臺所刊載的原創內容享有著作權，未經授權禁止轉載，否則將追究法律責任。授權轉載合作聯系人：于先生（電話：0755-82468670）